Финансы - инвестирование - Как Консультанты Могут Вычеркнуть Неверный Жалобы

Отрава каждый зарегистрированный человек плохой отпечаток на их Центральный регистрационный Депозитарий (ДПР) или BrokerCheck отчеты. Эта отметка может быть вызвана целым рядом вещей, но главным образом это является следствием жалоб клиентов .
Если вы уже зарегистрированный представитель на любое количество лет, вероятность получения одной из этих жалоб увеличивается. Как только жалобы клиентов, полученные вами или Вашей фирмой, об этом должно быть сообщено в США. Однажды поделился с finra, он вошел на ваш файл BrokerCheck . Конечный результат имеет как положительные, так и отрицательные результаты. (Для больше от этого автора см.: пенсии консультантов: вот что ожидает сек. )
Положительно, если жалоба действительна она служит как предупреждение для общественности, чтобы люди более осведомлены об этих жалобах. Кроме того, с точки зрения США, это прозрачность является жизненно важным для защиты прав инвесторов . С другой стороны, такие жалобы могут иметь негативные последствия, если жалоба от разгневанного клиента, который потерял деньги и просто обвинять представитель. Как частные лица или компании, мы не можем принять решение, является ли жалоба действительна или нет; просто, все жалобы должны быть представлены.
Этот процесс снятия
Если форма п-5 был отмечен с жалобой клиента, он может быть изменен. Однако, поскольку как первоначальный, так и измененный записи видны, это не обязательно решить проблему. США была создана процедура, по которой мы можем бросить вызов этим жалобам, и они удалены из нашей базы данных. Этот процесс называется исключение. Когда жалоба не вычеркивал, он исчезает, как будто его никогда и не было. Однако, США не делает его легко иметь вычеркивать жалобу . Правило США 20801 дает указания о том, что требуется, чтобы получить исключение (жалобы клиента только).
Эти руководящие принципы Перечислите три возможные причины для предоставления исключение:
Претензия, заявление или информацию фактически невозможно или явно ошибочной.
Зарегистрированное лицо не было вовлечено в предполагаемый объем инвестиций, связанных с продажами практика нарушение, подлог, хищение, неправомерное присвоение или конверсии средств.
Претензия, заявление или информация ложная.
Но США дает понять, что информация спор заказчика должна быть снята только тогда, когда он не имеет действенной защиты инвестора или нормативной стоимости. 2 кроме того, запрос на аннулирование должно быть сделано в рамках арбитражного процесса.




Будем считать, что вы в качестве стороны в арбитражном клиента . Вы можете запросить исключение, как часть вашей защиты, вы должны выиграть. (С другой стороны, если вы проиграете, нет смысла просить о снятии судимости. ) Кроме того, можно ввести еще одно ходатайство о снятии судимости и отдельное слушание. Помните, что стоимость арбитража несет запрашивающая сторона. После того, как арбитражная комиссия разрешает исключение, решение должно быть подтверждено в суде. Когда документы подтверждения заявки, США должно быть названы в качестве дополнительного участника, вместе с заказчиком.
Проблема внутриотраслевой исключение немного отличается. Если у вас есть претензии на исключение в отношении Вашей фирмы за что-то написано по форме п-5, можно название фирмы в отдельное действие и не обязательно имя какого-либо базового партии. Эти решения из панели поехать в США для рассмотрения и, в частности, они не должны быть подтверждены в суде.
Исключение-это сложный процесс, который требует тщательного обдумывания. Существует множество вариаций и процедур . Очень важно работать с адвокатом на протяжении всего процесса. (Для больше от этого автора см.: как избежать ошибок в области Кибербезопасности. )
Автор: Дэвид Собель, Специалист по США; редактор: Мишель Л. Жако, Эсквайр. , Управляющий партнер, Юридическая Группа Жако, ПК. СГС активно работает с консультантами по инвестициям, брокеров-дилеров, инвестиционных компаний, хедж-фондов, банков и корпоративных клиентов по вопросам ценных бумаг и вопросам корпоративного адвоката .
Эта статья предназначена для информационных целей и не содержит или передать налоговую или юридическую консультацию. Информация в настоящем документе не следует полагаться в отношении любого конкретного факта или обстоятельства, без предварительной консультации с юристом или налоговым консультантом .
1. Полный текст правил 2080 доступна на http://finra. complinet. ком/АН//дисплея. HTML-код?rbid=2403&амп;record_id=11616&амп;требования=8468&амп;выделите=2080#r11616.
2. Обратите внимание на арбитров и сторон по Расширенному руководству о снятии судимости, США (14 октября 2013) на http://www. лицензия finra. орг/арбитража и посредничества/уведомление-арбитров и сторон-расширенный-исключение-руководство.